想从事期货行业，原则上需要持证上岗，但证书的性质正在发生变化。
一、现行规定：在机构从业必须持证
按《期货从业人员管理办法》，未取得从业资格的人员，不得在机构中开展期货业务活动。
这里说的”机构”包括期货公司、期货交易所的非期货公司结算会员、期货投资咨询机构、为期货公司提供中间介绍业务的机构等。
也就是说，只要是想在正规机构任职、对外开展期货业务——比如期货公司的客户经理、交易员、结算岗、风控专员，证券或基金公司的衍生品相关岗位，期货投资咨询机构的分析咨询岗——就必须先通过考试、再由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。
没有资格就上岗，个人和用人的机构都要承担相应处罚。
二、报考门槛并不高
参加从业资格考试需满足：年满18周岁、具有完全民事行为能力、高中以上文化程度。
考试科目为”期货基础知识””期货法律法规”两个必考科目，两科都合格才能拿到成绩合格证，单科成绩有效期2年。
想进一步做投资分析、咨询，还要加考”期货投资分析”，且需已取得合格证并具备本科及以上学历或本科在读。
三、正在变化：从”准入”转向”水平评价”
这是需要特别注意的一点。
《期货和衍生品法》施行后，已取消”期货从业人员资格”的相关表述；在人社部《国家职业资格目录》中，该考试也从准入类调整为水平评价类。
中国期货业协会正在研究把这项考试调整为非准入型的专业能力水平评价测试，未来成绩可能不再是从业的唯一”入场券”，而是机构衡量人员专业能力的依据之一。
不过要提醒的是，这一调整目前仍属于”正在研究”阶段，配套规则尚未全部落地。
在当前的实际招聘和合规管理中，机构招人基本仍以持有考试合格证为硬性条件，短期内不会因为政策研究就取消这项要求。
四、给考生的四个建议
- 想进期货公司、券商或基金公司做相关业务：先把”期货基础知识+期货法律法规”考下来，这是简历上的基本门槛，也是入职后申请从业资格的前提。
- 想做投资分析、投顾方向：在主科目合格的基础上，尽早准备”期货投资分析”。
- 只是自己投资交易、不在机构任职：作为普通客户开户交易，走的是投资者适当性管理流程，不需要考从业资格。
- 政策跟进：后续如果协会正式发布非准入型水平评价测试的具体规则，报考科目、成绩用途等可能调整，建议以中国期货业协会官网通知为准。
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